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鲁西集团强化合规管理体系建设

来源:陈春堂2022-12-26查看:

摘要:合规经营是企业生存发展的基本条件,随着社会的发展、内外部环境的变化,企业必须要不断地主动辨识各类适用...

  合规经营是企业生存发展的基本条件,随着社会的发展、内外部环境的变化,企业必须要不断地主动辨识各类适用的法律法规、标准规范,并且要在日常工作中严格执行,确保企业沿着正确的轨道发展,合规的企业才能做大做强。

  鲁西集团一直非常重视合规管理,把合规管理作为企业管理的重要内容,培养全体员工的意识和习惯,强化合规管理体系建设,系统性地进行合规管理,取得了较好的效果,得到了社会各界的高度认可。

  据法律合规部负责人介绍,鲁西集团推行标准化管理已经有二十多年的时间,质量、安全、环境、能源等各类管理标准都把合规管理作为一项主要条款,要求企业首先要辨识适用的法律法规和其他要求,并且要辨识到具体条款,把具体要求融入日常具体工作。总部和各下属企业均制定了《法律法规识别及合规性评价控制程序》,要求各单位随时关注各类法律法规、标准规范的变化,及时辨识、建立清单,动态管理,企业建立适用法律法规库。一方面做好收集辨识与学习;另一方面把适用法律法规的要求融入内部制度,落实在具体工作要求中。二十多年来的坚持,已经成为各部门的一项常规工作,所有员工逐步养成了合规意识和习惯。

  强化内部规章制度的合规管理。企业规章制度就是内部的法律法规,首先要保障制度的合规,才能保证各项业务的合规。建立了《文件和记录控制程序》,明确要求各部门在编制各类规章制度时,将“法律法规、标准规范”作为主要参考依据,按照制度类别实行分级管理,严格制度的审核与批准,涉及员工切身利益的制度要经法律合规部审核,职代会通过后才能发布生效。结合实际建立必要的记录和台账,作为业务合规的证据。严格落实制度的执行,定期开展制度自查、互审、内审等活动,检查制度执行过程中出现的问题,对故意违反制度要求的责任人进行严厉追责,维护制度的严肃性。

  组织全员签订《合规承诺书》,个人承诺并保证遵守公司合规要求,就遵守合规义务、履行合规责任向主管领导负责,接受主管领导和其他人的监督。如有违反,个人愿意依照法律和企业规章制度的要求承担相应责任,接受对所在单位和本人的绩效评价扣减,并接受相应处理。通过有力的措施强化每位员工的合规意识。

  开展风险辨识,规范内控管理。组织全员学习《风险管理 原则与实施指南》和《内控标准基本规范》等要求,建立内控标准,全面辨识各类风险,将合规风险列为专题进行重点研究,聘请专业老师指导开展风险管理知识培训。按照风险识别、风险评估、风险管控,三个步骤进行系统管理,各部门结合实际,将每项工作过程的风险进行精准识别,有针对性的制定管控措施,形成清单,定期对照实际工作进行评审,适时调整管控措施,降低各类风险,确保把所有风险控制在可接受范围内。

  合规管理必须要和企业日常工作融为一体,与其他管理体系做好衔接,进行系统化、规范化的管理,就能发挥出强大的作用。

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